_____ JUERGENS BUSINESS SERVICES ______
INTERNAL AUDIT / SOX            

Die REVISON stellt unabhängige und objektive Beratungsaktivitäten bereit, mit dem Ziel, den Unternehmenswert zu steigern und Unternehmensaktivitäten zu verbessern. Sie unterstützt die Unternehmung bei der Erreichung der Ziele durch Bereitstellung eines systematischen Ansatzes zur Bewertung und Verbesserung des Risk Managements, des Kontrollsystems und des Führungsprozesses.

Von Profis mit einem eingehenden Verständnis von Geschäftskultur, Systemen und Prozessen durchgeführt, stellt die Interne Revision sicher, dass interne Kontrollen ausreichen, um Risiken zu mindern, dass Governance-Prozesse effektiv und effizient sind und dass organisatorische Ziele erfüllt werden. Die REVISION ist eine wertvolle Ressource für die Geschäftsleitung sowohl bei der Bewältigung der Gesamtziele der Unternehmung als auch in der Verbesserung des internen Kontrollsystems und bei der Unternehmensführung.

Der Sarbanes-Oxley Act von 2002 (auch SOX oder SOA) ist ein US-Bundesgesetz, das als Reaktion auf Bilanzskandale von Unternehmen wie Enron oder Worldcom die Verlässlichkeit der Berichterstattung von Unternehmen, die den öffentlichen Kapitalmarkt der USA in Anspruch nehmen, verbessern soll. Es besteht die Verpflichtung, das interne Kontrollsystem zu dokumentieren sowie die Wirksamkeit des internen Kontrollsystems jährlich zu bewerten. Für die getroffenen Aussagen haften die Vorstandsvorsitzenden und Finanzvorstände persönlich.

Zu unseren SERVICES im Bereich INTERNAL AUDIT / SOX zählen u.a.

 

The INTERNAL AUDIT function provides independent and objective consulting services with the goal to increase the company value and to improve company activties. The INTERNAL AUDIT function supports the corporation in reaching the company goals by providing a systematic approach to improve the company risk management, the internal control system and the governance process.

Conducted by professionals with deep understanding of company cultures, systems and processes the INTERNAL AUDIT function ensures, that internal controls are sufficient to mitigate risks, that governance processes are effective and efficient and organizational goals will be reached. The INTERNAL AUDIT function is a valuable ressource for the company management in order to reach the company goals, improving the internal control system and managing the company. 

The Sarbanes-Oxley Act of 2002 (also SOX or SOA) is a US law which was brought into action following balance sheet scandals of companies such as Enron and Worldcom in order to improve the reliability of balance sheet information of other publicly listed companies. Management has the responsibility to document the internal control system and to assess the effectiveness on an annual basis. CEO and CFO can be privately held responsible for the accuracy of the respective statements.

Our SERVICES in the segment INTERNAL AUDIT / SOX are as follows:

   

             

RISIKOBEWERTUNG

Eine Organisation kann auf dem Weg zu Größe nicht schrumpfen - sie muss wachsen, und einer der Schlüssel für erfolgreiches Wachstum ist effektives Risikomanagement. Risikobewertung ist ein systematischer Prozess für die Bewertung und Integration von professionellem Urteil über wahrscheinliche widrige Bedingungen oder Ereignisse. Wir helfen Ihnen, überprüfbare relevante Risikofaktoren zu identifizieren und ihre Bedeutung zu beurteilen.

PROZESSANALYSE

Wenn eine Organisation Ziele schafft, muss sie die entsprechenden Abläufe befolgen, um sicherzustellen, dass diese Ziele erreicht werden. Wir helfen Ihnen sicherzustellen, dass die richtigen Richtlinien eingehalten werden um die gesteckten Ziel zu erreichen. Dies ist entscheidend für die Gesundheit und das Wohlbefinden der Organisation. Nach der Untersuchung Ihrer Prozesse besprechen wir mit Ihnen die Ergebnisse und empfehlen geeignete Handlungsweisen. Zusätzlich unterstützen wir Sie bei der Festlegung relevanter Kriterien für die Erfüllung der Ziele Ihrer Organisation.

KONTROLLEN

Ein jeder in der Organisation - von der Poststelle bis zur Vorstandsetage - spielt eine wichtige Rolle bei der internen Kontrolle. Sie ist wesentlich für eine effiziente Organisationsführung und damit für die Geschäftleitung. Wir bewerten für Sie Effizienz und Effektivität von Kontrollen und stellen fest, ob diese ausreichen, um Risiken, die für die Organisation bedrohlich sind oder bedrohlich werden können, das Potenzial haben, diese Bedrohungen zu mildern.

SICHERUNG VON VERMÖGENSWERTEN

Organisatorische Ressourcen sind wertvoll. Es ist im höchsten Interesse der Unternehmung, diese vor möglichen Schäden zu verteidigen und zu schützen. Ein Verlust kann sehr kostspielig werden. Wir überprüfen, ob Ihre Vermögenswerte ausreichend geschützt sind und ob entsprechende Sicherheitsvorkehrungen getroffen wurden. Wir ermitteln, ob die von Ihnen verwendeten Maßnahmen ausreichend sind, um Sie vor verschiedenen Arten von Verlusten von Vermögenswerten wie Diebstahl, Feuer oder Aktivitäten, die illegal oder unsachgemäß sind, zu schützen.  

COMPLIANCE PRÜFUNGEN

Werden Regeln innerhalb einer Organisation missachtet, kann die Struktur bröckeln. Wir überprüfen für Sie, ob Regeln befolgt werden, sodass die Struktur Ihrer Unternehmung solide bleibt. Wir erarbeiten mit Ihnen passgenau auf Ihre Unternehmung zugeschnittene Richtlinien. 

WIRTSCHAFTSKRIMINALITÄT (siehe: BUSINESS SERVICES / FRAUD)

Die typische Unternehmung verliert lt. einer Studie ca. 5% Ihrer Umsätze durch Betrug – Jahr für Jahr. Wir unterstützen Sie bei der Identifikation von Betrugsrisiken, bei der Implementierung der entsprechenden Anti-Betrugsmaßnahmen und der Durchführung geeigneter Prüfungen.

FRANCHISE REVISION (siehe: BUSINESS SERVICES/FRANCHISE) 

Mit unserer professionellen Expertise im Franchisebereich sind wir der Nr. 1 Partner und überprüfen für Sie als Franchisegeber Ihre Franchisenehmer auf Einhaltung von im Vorfeld mit Ihnen vereinbarter Regelungen (z.B. Franchisevertrag). Darüber hinaus führen wir Stichprobenprüfungen in allen relevanten Unternehmensbereichen durch (z.B. Lagerhaltung, Kassensysteme etc.) sowie weitere externe Revisionsprüfungen auf Nachfrage.

SOX

Mit unseren Kenntnissen sowohl der internationalen Rechnungslegung (US-GAAP & IFRS), als auch der internen Revision, führen wir effizient, effektiv und professionell die vorgeschriebenen Key-Control Testings in allen relevanten Unternehmensbereichen für Sie durch.

Wenn auch Sie in Ihrem Unternehmen Bedarf für den Einsatz von externen Revisions- oder SOX Experten sehen, sprechen Sie uns an. Wir freuen uns auf ein Gespräch mit Ihnen.

 

RISK ASSESSMENT

A key for successful company growth lies in effective risk management. Risk Assessment is a systematic approach of valuating and integrating professional judgement in decision making. We assist you in identifying verifiable relevant risk factors and in assessing their significance.

PROZESS ANALYSIS

When a company sets objectives it has to make sure that related processes are followed to ensure that those objectives are reached. We help to ensure that the appropriate guidelines are followed to reach the objectives. This is essential to ensure the organization is healthy and of well being.  Following a deep dive in your processes we will discuss the results with you and give advice for adequate measures. In addition we assist in determining relevant criteria which help reach the objectives of the organization.

INTERNAL CONTROLS

Everybody in the organization - from the postal department to CEO - plays a major role regarding internal control. Internal control is essential for runnning the company efficiently - and for this reason is important for the company management. We assess for you the efficiency and effectiveness of internal controls and analyze if they are sufficient, to mitigate risks, which are or might become dangerous for the organization.

CUSTODY OF ASSETS

Organizational ressources are of value. It is in the highest interest of the company to protect those ressources. A loss can be very expensive. We assess if your assets are protected and safeguarded adequately. We assess if the measures used in your company are sufficient to protect your company from different kinds of loss of assets e.g. theft, fire, illegal activities

COMPLIANCE AUDITS

If guidellines are not adhered to the company structure may crumble. We assess for you, if guidelines are followed to ensure your company structure remains robust and develop custom-fit guidelines for you.   

FRAUD (see: BUSINESS SERVICES/FRAUD

According to a recently conducted survey the typical corporation loses about 5% of company sales due to fraudulent activities - every year. We assists you in identification of fraud risks, implementation of anti-fraud measures and execution of adequate audits.

FRANCHISE AUDIT (see: BUSINESS SERVICES / FRANCHISE) 

With our professional track record in the Franchise Business we are the No.1 partner to conduct Franchise Audits in order to verify that all legal agreements between Franchisee and Franchisor are followed by the Franchisee (e.g. Franchise Contract). In addition we perform spot checks in all relevant company areas (e.g. Inventory, Cash Register etc.) and other external audit related services on demand.

SOX

Based on our profound professional knowledge of international accounting (US-GAAP & IFRS)) as well as Internal Audit, we conduct for you efficiently, effectively and professionally the required key-control testings in all relevant company areas. 

Please do not hesitate to contact us in case you need an Internal Audit - or SOX Expert. We are looking forward talking to you.

 

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